Für die Unterberichterstattung und das Verschweigen des gefälschten Herkunftslandes können Spediteure und Zollagenten strafrechtlich verfolgt und mit einer Freiheitsstrafe von bis zu 20 Jahren bestraft werden.

Hongmingda LogistikEs handelt sich um ein Logistikunternehmen mit mehr als 20 Jahren Transporterfahrung, das sich auf Märkte wie Europa, die Vereinigten Staaten, Kanada, Australien und Südostasien konzentriert. Es ist eher ein Frachteigentümer als ein Frachteigentümer

Das US-Handelsdurchsetzungssystem durchläuft derzeit einen großen Wandel und das traditionelle Regulierungsmodell, das lange Zeit auf Verwaltungsstrafen und Steuerrückzahlungen beruhte, wird nach und nach ersetzt. Mit der formellen Einrichtung der Global Trade and Commerce Enforcement Division (GTCES) des US-Justizministeriums haben sich die Durchsetzungsmethoden gegen niedrige deklarierte Werte, Fehlklassifizierung, Umgehung von Antidumping- und Ausgleichszöllen, Ursprungsfälschung und falsche Zertifizierungen von der administrativen Überprüfung auf Zollebene auf strafrechtliche Ermittlungen ausgeweitet.

Es ist erwähnenswert, dass der Anwendungsbereich des von den Vereinigten Staaten eingeführten Modells der „durchdringenden Strafverfolgung“ nicht mehr auf den Importeur selbst beschränkt ist, sondern sich auf alle Kettenteilnehmer wie ausländische Hersteller, Spediteure, Zollagenten sowie Lager- und Logistikunternehmen erstreckt. Für Speditionsunternehmen, die schon seit langem mit den USA Geschäfte machen, nimmt die Dringlichkeit der Überprüfung der Kundenqualifikation, der Überprüfung der Echtheit von Dokumenten und der Verwaltung von Konformitätserklärungen erheblich zu. Die Vorschriften zur Durchsetzung des US-Handelsrechts haben sich erheblich geändert, und jedes Unternehmen, das Risiken eingeht oder illegale Geschäfte unterstützt, muss mit weitaus höheren rechtlichen Konsequenzen rechnen als zuvor.

Zuvor befasste sich der US-Zoll mit Handelsverstößen hauptsächlich durch behördliche Untersuchungen, Nachzahlungen von Steuern und Bußgeldern, die einige Unternehmen als quantifizierbare Compliance-Kosten betrachteten. Diese Regulierungslogik unterliegt jedoch einem grundlegenden Wandel. Am 14. Juli gab das US-Justizministerium offiziell die Einrichtung der Global Trade and Commerce Enforcement Division unter der National Fraud Enforcement Division bekannt, die für die Untersuchung und Verfolgung von Straftaten im Zusammenhang mit Import-, Handels- und Zollbetrug zuständig sein wird. Dies ist ein Zeichen dafür, dass die Durchsetzung des US-Handelsrechts vom verwaltungsgeführten Stadium zum strafrechtlichen Verantwortungszyklus übergegangen ist.

Bei GTCES handelt es sich nicht um eine vorübergehende Agentur, sondern um eine Weiterentwicklung der Trade Fraud Task Force, die im August 2025 gemeinsam vom US-Justizministerium und dem Department of Homeland Security eingerichtet wurde. US-Angaben zufolge hat die Task Force in weniger als einem Jahr ihrer Tätigkeit insgesamt mehr als 1 Milliarde US-Dollar eingezogen, beschlagnahmt und verwickelt, was eine wichtige Grundlage für die Förderung ihrer Weiterentwicklung zu einer ständigen Strafverfolgungsbehörde darstellt.

Colin McDonald, stellvertretender Minister des US-Justizministeriums, sagte in einer entsprechenden Erklärung, dass in der Vergangenheit einige Unternehmen Verstöße gegen Zollbestimmungen als „Kosten für die Geschäftsabwicklung“ betrachteten und das Eingreifen der Strafverfolgungsbehörden ein klares Signal senden werde: Handelsbetrug sei ein schweres Wirtschaftsverbrechen und nicht nur ein Verwaltungsverstoß.

Den von den Vereinigten Staaten veröffentlichten Informationen zufolge umfasst die Hauptaufgabe des GTCES die Untersuchung der Verwendung falscher Deklarationen zur Umgehung von Zöllen, der illegalen Einfuhr kontrollierter Waren, von Verstößen gegen Produktsicherheitsvorschriften und der Umgehung von Zwangsarbeitsverboten und ist befugt, entsprechende Verantwortlichkeiten im Rahmen von Bundesstrafverfahren zu verfolgen. In einigen schwerwiegenden Fällen kann es sich um Anklagen wegen Schmuggel, Handelsbetrugs und Verschwörung gemäß Titel 18 des U.S. Code of Federal Regulations handeln. Den betroffenen Personen drohen bis zu 20 Jahre Gefängnis.

Gleichzeitig erläutert der gemeinsam vom US-Justizministerium und dem Heimatschutzministerium herausgegebene „Trade Fraud Enforcement Resource Guide“ die Arten von Verstößen, die sich auf Folgendes konzentrieren:

Zoll- und Steuerbetrug:Dazu gehören die absichtliche Unterdeklaration des Warenwertes, die falsche Angabe von Zolltarifnummern, die Umgehung von Antidumping- und Ausgleichszöllen, die Fälschung des Ursprungslandes, die Verwendung von Drittlandumladungen zur Auswaschung des Ursprungslandes, die fälschliche Beantragung von Freihandelsabkommenspräferenzen und die betrügerische Erlangung von Exportsteuerrückerstattungen.

Verstöße gegen Entitäten in der Lieferkette:Dabei geht es darum, Scheinimporteure zu beauftragen, um sich der Verantwortung zu entziehen, Zollagenten, die bei der Bereitstellung falscher Deklarationsmaterialien behilflich sind, und bewusst Häfen mit lockereren Durchsetzungsvorschriften auszuwählen, um illegale Zollabfertigungen durchzuführen.

Produktsicherheit und Regulierungsbetrug:Dazu gehört das Fälschen von Dokumenten zur Sicherheit von Verbraucherprodukten und Umweltzertifizierungen, das Verschweigen von Produktsicherheitsmängeln, die Umgehung der Lebensmitteleinfuhrüberwachung sowie die Einfuhr nicht lizenzierter oder gefälschter Arzneimittel und medizinischer Geräte.

Verstöße gegen die Handelskontrolle:Dazu gehört die Fälschung von Lieferketteninformationen zur Umgehung von Zwangsarbeitsverboten, die illegale Einfuhr von Holz- und Wildtierprodukten sowie die absichtliche Verschleierung sensibler Waren, die Exportkontrollen oder Sanktionen unterliegen.

Besondere Aufmerksamkeit verdient die Tatsache, dass das US-Justizministerium klargestellt hat, dass die Durchsetzungsziele die gesamte Lieferkette abdecken werden, einschließlich ausländischer Hersteller, Importeure, Spediteure, Zollagenten, Lagerunternehmen und nachgelagerter Händler. Jedes Unternehmen, das weiß oder wissen sollte, dass es illegale Aktivitäten wie falsche Deklarationen, niedrige deklarierte Werte, falsche Klassifizierung usw. gibt, aber dennoch an Transport, Buchung, Zollanmeldung beteiligt ist oder andere Unterstützung leistet, kann sich dem Risiko einer strafrechtlichen Untersuchung stellen.

Für internationale Logistikunternehmen steigen die Anforderungen an das Compliance-Management deutlich. Die bisherige Abhängigkeit von Verwaltungsstrafen zur Lösung von Problemen ließ sich nur schwer an das neue Strafverfolgungsumfeld anpassen. Da die Vereinigten Staaten die Aufsicht über Zölle, Herkunft, Lieferkettensicherheit und Produktkonformität weiter verstärken, müssen Spediteure, Zollmakler und grenzüberschreitende Handelsunternehmen mehr Aufmerksamkeit auf Kundenhintergrundprüfungen, Dokumentenechtheitsprüfungen, Warenklassifizierung, Ursprungszertifikate und Compliance-Management in der Lieferkette richten, um das Risiko einer Beteiligung an strafrechtlichen Ermittlungen zu verringern.

Mit der offiziellen Einführung von GTCES ist die US-amerikanische Handelsstrafverfolgung in eine neue Phase der parallelen Überwachung und strafrechtlichen Verantwortlichkeit eingetreten. Für Unternehmen, die im Handel mit den USA tätig sind, drohen künftig nicht nur Zollkontrollen und Steuerzahlungsbescheide, sondern auch die Möglichkeit eines direkten Eingreifens der Justiz in Ermittlungen und Strafverfolgungen. Compliance-Abläufe entwickeln sich von einer Managementanforderung zum grundlegenden Endergebnis für die Teilnehmer der Lieferkette.